金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签(qiān)署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同(tóng)维(wéi)护“岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可联系(xì)外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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