零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎkono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款n)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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