金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(hu正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角ì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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