直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中几率还是机率 概率和几率一样吗留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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