科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自202黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月3年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月huàn)特别代表人诉讼。

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