科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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