科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.0太深是一种什么体验，太深是不是不好7万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强太深是一种什么体验，太深是不是不好(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构太深是一种什么体验，太深是不是不好(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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