在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进遭天谴什么意思，天谴什么意思解释(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar 遭天谴什么意思，天谴什么意思解释n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>遭天谴什么意思，天谴什么意思解释Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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